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498888王中王2019年证券从业资格考试新版教材中的高频考点

文章来源:本站原创 发布时间:2019-10-09 点击数:

  【摘要】2019年证券从业资格考试包含《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科目,环球网校将为大家整理了“2019年证券从业资格考试新版教材中的高频考点”,希望对大家有所帮助。更多2019年证券从业资格复习资料请关注环球网校。

  一是在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易;

  三是证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定;

  1.发行证券:证券发行包括公开发行和非公开发行。公开发行证券必须依法报经国务院证券监督管理机够或者国务院授权的部门核准。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  3.公开发行新股的条件、498888王中王。程序和规则:公司公开发行新股,应当符合下列条件:

  4.设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:

  5.公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:

  6.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。

  (1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;

  8.公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。有下列情形之一的,不得再次公开发行公司债券:

  (2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态;

  9.申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件:

  a.证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

  b.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

  发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。

  (8)承销团和主承销人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,今年1-8月黄山市空气质量排名全国前五香。应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

  股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购入。

  2019年11月证券从业资格考试时间为11月30日至12月1日。目前报名时候暂未通知,小编提醒考生们现在可以订阅免费预约短信提醒功能~待2019年11月证券从业资格报名时间确定后我们会短信提醒您开始报名哦~

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